《青海省住房和城乡建设领域行政处罚裁量基准适用规则》《青海省住房和城乡建设领域行政处罚裁量基准》政策解读

为规范我省住建领域行政处罚自由裁量权，统一行政处罚标准，有效控制和减少行政处罚的随意性，省住房和城乡建设厅起草了《青海省住房和城乡建设领域行政处罚裁量基准》（以下简称《裁量基准》），同时起草了《青海省住房和城乡建设领域行政处罚裁量基准适用规则》（以下简称《适用规则》），现就相关内容说明如下。

一、制定的必要性及起草依据

（一）制定的必要性

明确行政处罚裁量基准，是贯彻落实《中华人民共和国行政处罚法》的要求，加强执法监督，规范行政执法行为的制度保障；是《青海省法治政府建设实施方案（2021-2025年）》规定的重要内容；是从源头上预防和减少行政执法随意性，促进依法行政的必要举措，对促进行政主体严格规范公正文明执法具有十分重要的意义。2022年，省委、省政府印发的《青海省法治政府建设实施方案（2021-2025年）》中明确提出“全面落实行政裁量权基准制度，完善裁量依据适用及说明理由制度，严禁一罚了之、以罚代管、罚而不治等选择性、随意性执法行为”。制定出台我省住建领域行政处罚裁量基准，是提高全省住建领域依法治理水平、促进依法行政方面的重要体现。

（二）起草依据

编制依据：《中华人民共和国行政处罚法》《住房和城乡建设行政处罚程序规定》《住房和城乡建设部工程建设行政处罚裁量基准》。

内容依据：《裁量基准》共涉及法律、法规、规章34部。其中法律5部、法规10部、规章19部：

法律：《中华人民共和国招标投标法》《中华人民共和国消防法》《中华人民共和国安全生产法》《中华人民共和国大气污染防治法》。

法规：《城市房地产开发经营管理条例》《中华人民共和国招标投标法实施条例》《民用建筑节能条例》《建设工程勘察设计管理条例》《建设工程质量管理条例》《城镇排水与污水处理条例》《城市道路管理条例》《城市绿化条例》《建设工程安全生产管理条例》《安全生产许可证条例》。

规章：《房地产开发企业资质管理规定》《城市商品房预售管理办法》《青海省促进绿色建筑发展办法》《房屋建筑和市政基础设施工程施工图设计文件审查管理办法》《生活饮用水卫生监督管理办法》《城市供水水质管理规定》《城镇污水排入排水管网许可管理办法》《城市生活垃圾管理办法》《城市建筑垃圾管理规定》《城市桥梁检测和养护维修管理办法》《城市地下管线工程档案管理办法》《城市照明管理规定》《城市动物园管理规定》《市政公用设施抗灾设防管理规定》《建设工程质量检测管理办法》《建筑工程施工许可管理办法》《危险性较大的分部分项工程安全管理规定》《建筑施工企业安全生产许可证管理规定》《建筑起重机械安全监督管理规定》。

二、起草过程

2023年7月18日，省住房和城乡建设厅组织召开了行政裁量权基准制定工作推进会，厅办公室（政策法规处）在各处室起草的草拟稿基础上，对房地产开发经营、招标投标、建筑节能、勘察设计、城市建设、工程质量、工程安全7个类别的内容进行统一梳理，并起草了《适用规则（草拟稿）》。向相关单位和部门广泛征求意见，共收集意见建议58条，并采纳40条，经进一步修改完善后提交厅务会审议通过。

三、主要内容

（一） 关于《适用规则》

《适用规则》共19条，结合修订后的《中华人民共和国行政处罚法》关于行政处罚的适用等相关规定，选择了其中应当并且可以以一定标准进行量化的主要四种因素，即违法行为的事实、性质、情节、社会危害程度进行综合判定。在综合判定的过程中，又要结合具体的要素来判断，如：违法主体是否按照要求改正，是否采取补救措施，有无违法收入或者违法所得，违法收入或者违法所得的数额大小，违法行为的持续时间、影响程度及产生的后果等等。行政处罚裁量基准明确了相应原则：过罚相当、公平公正、程序正当、综合裁量、处罚与教育相结合，既是《中华人民共和国行政处罚法》原则的延伸，也要求住建领域执法人员要审慎的对待每一件行政处罚案件，促进执法单位和执法人员严格规范公正文明执法，严格遵循法定程序，充分听取当事人的意见，依法保障当事人的各项权利。

（二）关于《裁量基准》

《裁量基准》将住房和城乡建设领域的法律、法规和规章划分为房地产开发经营类、招标投标类、建筑节能类、勘察设计类、城市建设类、工程质量类、工程安全类7个类别。裁量等级统一按照违法情节或危害后果分为“从轻”“一般”“从重”三个类别。裁量因素主要包括违法行为的持续情况、危害程度、危害后果、社会影响程度；裁量基准对应具体裁量等级进行了细化。《裁量基准》只对处罚依据的法条中需要进行处罚裁量的违法行为进行收录，对不需裁量，如部分在法律、法规、规章中有明确规定的，对某种违法行为处以固定金额罚款或特定行政处罚的情形，未进行收录。

四、需要重点说明的几个问题

一是明确了行政处罚实施分级裁量的等级，分为“从轻”“一般”“从重”三级裁量等级。同时，赋予各级住房和城乡建设部门可以在《裁量基准》规定的等次划分基础上，对情形描述和裁量幅度作更加具体的规定。二是明确了应当从轻处罚的四种情形：主动消除或者减轻违法行为危害后果的；受他人胁迫或者诱骗实施违法行为的；配合行政机关查处违法行为的；法律、法规、规章规定其他应当从轻或者减轻行政处罚的。三是明确了应当从重处罚的九种情形：严重扰乱住房和城乡建设市场秩序的；不配合调查取证或者做虚假陈述、提供虚假证据的；被责令停止实施或者纠正违法行为后，继续实施违法违规行为或者逾期不改正的；逃避、妨碍或者暴力阻碍执法人员检查的；转移、隐匿、销毁证据或者有关材料的；在公共安全、生命安全、人身健康、社会稳定等方面造成恶劣社会影响的；违法手段恶劣、后果严重的；对举报人、证人或者执法人员等实施打击报复，查证属实的；法律、法规、规章规定其他给予从重处罚的。

附件：1. 《青海省住房和城乡建设领域行政处罚裁量基准适用规则》

2.《青海省住房和城乡建设领域行政处罚裁量基准》